为切实加强源头治腐工作，深入推进我集团惩治和预防腐败体系建设，根据县纪委《关于加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案》的要求，现结合我集团实际，制定如下实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真总结我集团以往风险岗位廉能管理的经验基础上，将风险岗位廉能管理与惩治和预防腐败体系建设相结合，进一步加大风险岗位廉能管理工作力度，以规范和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以精细管理为方法，构建权责明晰、流程规范、风险明确、防控有效的风险岗位廉能管理工作机制，最大限度地降低腐败发生的风险，推动党风、政风和干部作风进一步改进。
二、组织领导
为加强对此项工作的领导，我集团对风险岗位廉能管理工作领导小组成员进行了调整，具体人员如下：
组 长：刘济民
常务副组长：张卫东
副 组 长：龚声龙、宋心景
组 员：范勇、易华兴、胡辉、龚龙华
风险岗位廉能管理工作领导小组下设办公室，由龚龙华同志兼任办公室主任。具体负责廉能风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估和建档工作。
三、管理范围
风险岗位廉能管理的范围是：集团下属各子公司、集团各部门的党员干部职工。
四、目标要求
按照突出重点、整体推进、改革创新、不断完善、务求实效的总体要求，通过清理职权，查全、查准、查细风险；通过编制《职权目录》、职权《运行流程图》和逐一制定《岗位工作职责》，科学分解配置权力；通过建立健全各项制度，科学防范风险；通过制定各项《公开办法》，加强科技防控，确保权力在阳光下运行；通过预警处置，避免廉能风险演化为腐败行为；通过总结提高，逐步形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的主动预防、超前防范的风险岗位廉能管理机制，使惩防体系和预防腐败工作具体化。
五、工作任务
1、清理职权。根据法定职责“三定”方案，本集团的内部分工，全面清理本集团对管理或服务对象行使的各类职权和各个工作岗位的职权，摸清本集团职权底数和岗位职权底数。根据清理的集团职权和工作岗位职权，确定职权名称、内容、行使主体（岗位）、法律依据、办理条件，编制本集团《职权目录》（见附件1）。根据《职权目录》，优化权力运行流程，逐一绘制各职权的《运行流程图》和本集团内部的人、财、物管理等职权的《运行流程图》（见附件2）。
2、查找风险。根据清理职权情况，查找权力行使、制度建设、业务能力、思想道德、外部环境等方面存在的廉能风险。权力行使方面，重点查找权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大可能导致权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找制度不健全、监督制约不完善可能导致权力失控的风险；业务能力方面，重点查找属于业务能力培养、不注重学习和调查研究可能导致权力不到位、错位、越位的风险；思想道德方面，重点查找理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固可能导致行为失范的风险；外部环境方面，重点查找市场经济条件下面临各种利益诱惑可能导致违法违规的风险。查找风险采取各岗位工作人员自己找、干部职工评议、征求专家和学者建议、工作人员分析论证和组织审定等方式进行，并填写《查找岗位廉能风险情况表》（见附件3）。
3、评定等级。针对查找的廉能风险、权力的重要程度或发生问题的危害程度等因素，对各个工作岗位分别按“高、中、低”三个等级进行评定。一般情况下，本集团领导班子各成员岗位评定为“高”级，集团内设机构负责人、直属集团负责人、本集团直接负责人、财、物管理的工作岗位评定为“中”级，其他工作岗位评定为“低”级。评定等级经本集团领导审定，在《查找岗位廉能风险情况表》中标明。
4、防控风险。分析研究本集团及内设机构权力配置和权重配置情况，对于存在岗位廉能风险的权力、权重进行调整、分解或增设监督制约环节，明确各个工作岗位的党风廉政责任和业务工作责任，逐一制定本集团各个岗位的《工作职责》（见附件4）。建立健全各类制度，重要建立“三重一大”决策制度，明确规定本集团重大决策、重要干部人事任免、重大项目安排和大额度资金使用的具体内容、决策人员、决策程序和监督办法；建立裁量权基准制度，建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等方面的裁量权基准制度，尤其对行政处罚权进行全面梳理，逐一制定实施细则，对处罚种类、处罚幅度、处罚程序等作出明确规定；建立内部管理制度，围绕人、财、物管理，建立健全党员干部的政治业务学习教育、年度考核考评制度，以及行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理的制度。以上制度应编辑成《风险岗位廉能管理制度汇编》，供各岗位的工作人员学习、使用。
5、权力公开。明确党务公开、政务公开的具体内容、形式、方法、时限和程序，通过集团域网站、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开行使职权的法规政策依据、职权目录、职权流程图、裁量权基准。通过集团内部网站、内部公开栏、内部资料等途径，公开内部管理制度，公开干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等情况。
6、科技防控。推进电子政务和监察系统建设，依据《权力运行流程图》，完善网上行政监察功能模块，将各集团及部门权力运行和服务纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强集团内部人、财、物管理等方面的廉能风险防控。
7、预警处置。制定本集团《风险岗位廉能预警处置办法》，明确各岗位廉能风险的情形、预警处置的方法和预警处置的责任人员。8月份，开展一次预警处置工作，召开风险岗位廉能预警分析会，针对风险易发多发的重点领域和关键环节，对审计、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、效能监察、执法监察、纠风治理、信访举报和案件线索等方面的信息，进行综合分析，对各个工作岗位的风险进行评估，对可能引发腐败或失职、渎职的苗头性、倾向性问题采取措施，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令说明、责令纠错等方式予以处置，并填写《风险岗位廉能预警处置记录》（见附件5）。
8、动态管理。以《职权目录》、《职权运行流程图》、《查找岗位廉能风险情况表》、《岗位工作职责》、《风险岗位廉能预警处置记录》、《风险岗位廉能管理制度汇编》以及《公开办法》、《风险岗位廉能预警处置办法》等材料为基础，建立风险岗位廉能管理档案资料台帐，以年度为周期或依托项目管理，进行分析、研判，并根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉能风险内容、等级和防控措施，加强对廉能风险的动态监控。
六、工作步骤
（一）宣传启动阶段（4月1日-5月31日）
集团召开党员大会、职工大会等多种形式，组织学习国务院、江西省第五次廉政会议和南昌市风险岗位廉能管理工作推进会议精神，引导广大党员干部职工全面理解推进风险岗位廉能管理的重要意义、目的、基本方法、工作要求，强化职工的廉能意识。该阶段重点完成任务是对每个岗位清理职权，并做好附件1和附件2的填写绘制工作。
（二）排查防控阶段（5月1日-7月31日）
集团和各部门要组织全体职工开展风险点查找工作，要通过自己找、群众提、领导点、互相查、组织评等方式和走访业户，召开座谈会，设置意见箱等多种途径，从权力行使、制度建设、业务能力、思想道德、外部环境等方面查找风险点，并制定防控措施，确定风险等级，制定风险等级桌，该阶段重点任务是完成附件3和附件4的填写工作。
（三）整章建制阶段（8月1日-8月31日）
针对集团各部门职权和各个工作岗位职权的情况，建立健全各类制度，汇编《风险岗位廉能管理制度汇编》；制定各单位《风险岗位廉能预警处置办法》；召开全县风险岗位廉能预警分析会。
各子公司整理的职权目录、职权运行流程图、查找的岗位廉能风险表和统计表、各岗位工作职责及制度汇编要于10月16日前上报集团风险岗位廉能管理领导小组办公室。
（四）推进权力公开透明阶段（9月1日-9月10日）
完善党务、政务公开。
（五）检查考核和评估修正阶段（9月11日-10月20日）
开展自查，形成书面报告报县工作领导小组办公室；总结工作经验，组织学习观摩，完善防范措施，进一步健全廉政风险防范管理体系。
七、工作要求
（一）加强领导，强化责任。集团及下属各子公司要把风险岗位廉能管理作为党风廉政建设和反腐败的一项重要任务，主要领导要切实负起“一岗双责”的责任。要建立健全工作机构，明确主抓领导，确定工作人员，制定实施方案，认真组织实施。各级党政领导班子及其成员要以身作则，率先垂范，带头做好风险岗位廉能管理。集团办公室具体负责本集团的风险岗位廉能管理组织协调和监督检查，确保风险岗位廉能管理工作全面有效推进。
（二）突出重点，统筹推进。要突出重点对象，切实把领导干部特别是掌握人事权、执法权、审批权、监督权等权利的领导干部作为重点对象，同时加强集团内部人、财、物管理等关键岗位的防控。要突出防控重点领域，着力防范工程建设、政府采购、资金使用、选人用人等方面的廉能风险，确保风险岗位廉能管理工作落到实处。
（三）注重检查，务求实效。集团及下属各子公司要结合干部作风整治活动，在规范权力运行、健全廉能风险防控机制上务求实效，坚决避免和克服形式主义。要切实加强对风险岗位廉能管理工作的监督检查，把这项工作纳入党风廉政建设责任制考核和惩防体系建设检查内容。集团办公室将不定期对各集团风险岗位廉能管理情况进行检查。
